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证券投资基金交易纠纷,证券投资基金案例

合飞律师6个月前 (01-13)金融债务10

大家好,今天小编关注到一个比较有意思的话题,就是关于证券投资基金交易纠纷的问题,于是小编就整理了1个相关介绍证券投资基金交易纠纷的解答,让我们一起看看吧。

  1. 基金从业人员可以炒股吗?基金从业人员可以进行证券投资吗?

基金从业人员可以炒股吗?基金从业人员可以进行证券投资吗?

回答1:中国基金业协会

基金从业人员是可以进行证券投资的。

2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。

2013年12月,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求,指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作,规范基金从业人员证券投资行为。

基金从业人员依法依规进行证券投资不等同于老鼠仓。

传统上,法律禁止从业人员证券投资行为,目的是防止从业人员利用消息牟取不正当利益,但对于从业人员未损害投资者利益的证券投资活动是否一律禁止一直存在争议,而且一些从业人员通过各种方式规避法律的禁止性规定进行证券投资,查处难度很大。有鉴于此,国务院证券监督管理机构借鉴发达国家做法,一方面允许基金从业人员进行证券投资,另一方面通过制定严格的监管措施要求相关人员进行申报,让这类投资浮出水面,接受各方面的监督

回答2:中邮基金

按照《证券投资基金法》规定,公募基金从业人员可以买卖股票,但需要按照规定进行事前审批,事后报备。

所以,基金从业人员是可以炒股的。

好啦,关于“基金从业人员是否可以炒股?基金从业人员可以进行证券投资吗?”的内容就介绍到这里。另外,我推荐大家使用上学吧基金从业资格考试题库APP,里面的试题试卷丰富专业,既有真题也有模拟题,还可以拍照找答案,能够大大提升我们的考试复习效率!

最后,预祝大家2020年基金从业资格考试顺利!

到此,以上就是小编对于证券投资基金交易纠纷的问题就介绍到这了,希望介绍关于证券投资基金交易纠纷的1点解答对大家有用。

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标签:法律投资

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